1、第一阶段
a、 品质手册。
b、程序文件。
c、公司所识别之流程图（COP：客户导向流程等）。
d、所识别之流程与条文的关系，请记录于附件表格中；审查当日将电子文件提供给审核员。
e、对应各流程所制定之目标的一览表，及其过去12月的绩效/趋势图。
f、文件的清单或一览表。
g、客户特别规定的清单或一览表，及其文件。
h、客户所提供的绩效信息或成绩表，及客户满意度调查的结论报告。
i、客户抱怨的一览表及相关资料。
j、内部稽核结果及报告。
k、合格内部审核员的清单或一览表。
l、管理审查报告。
m、事先确认公司每一个厂址的员工数、生产班次及其时间。
2、第二阶段
a、制程流程图
b、管制计划
c、工厂布置图
d、内部稽核结果的报告
e、管理审查结果
f、文件的清单或一览表
g、客户抱怨的一览表&资料
h、客户提供的绩效信息或成绩表,及客户满意度调查的结论报告
i、结束会议名单 (如附件，请当天同时把电子文件给予主任稽核员)
j、各控制程序中的流程图(不用包括文字描述的部分)
k、各流程目标的一览表&其绩效资料或趋势图
